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Le patron de l’UBS visé par la justice néerlandaise

Le tribunal a ordonné une procédure pénale contre le patron d’UBS

En raison du scandale de blanchiment d’argent pendant le mandat de Ralph Hamers en tant que directeur général d’ING, il doit faire l’objet d’une enquête.

Le nouveau directeur d’UBS, Ralph Hamers, mènera une enquête pénale à son encontre dans ses Pays-Bas natals (UBSG 12,91 + 0,27%). L’enquête se concentrera sur son rôle dans le plus grand scandale bancaire du pays, qui a secoué la plus grande banque néerlandaise ING en 2018, et Hamers a occupé le poste de PDG de la société jusqu’à cette année. 

Le choix des mots est pointu. La Cour d’appel de La Haye a ordonné aujourd’hui «Sue, ancienne PDG d’ING Group (INGA 8,40 + 1,88%)». Les procureurs néerlandais doivent désormais enquêter de plus près sur le rôle de Hamers dans la plus grande affaire de blanchiment d’argent du pays. 

Comme l’a écrit le tribunal, il “a estimé qu’il y avait suffisamment de preuves pour poursuivre avec succès l’ancien directeur pour le superviseur des faits du crime commis par ING”.

“Comportement interdit dans l’ordre” 

Le tribunal a estimé que les faits étaient graves. Elle a jugé que le chef d’ING, sous la direction de Hamers depuis de nombreuses années, s’est rendu compte qu’il y avait un manque de mesures de précaution pour prévenir le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme au sein de la banque. 

Malgré les recommandations et la condamnation des Pays-Bas, de la Banque centrale européenne et des régulateurs nationaux, Hammers ne suffit toujours pas à améliorer la situation. En conséquence, le tribunal a jugé que Hamers avait délibérément accepté la possibilité d’un «comportement interdit». Hamers ne «prend aucune responsabilité publique pour ses actions». Le tribunal a estimé qu’il était important que «les procédures pénales publiques suivent une norme telle que lorsque les directeurs de banque ont en fait émis des infractions graves, ils ne devraient pas être punis». Le public devrait être en mesure de voir que de telles mesures sont inacceptables. .

Cependant, le tribunal a également souligné qu’il n’a pas été prouvé légalement et de manière convaincante que Hamers a commis un crime. Les jugements éventuels par la suite sont réservés aux juges pénaux. Cela signifie que la présomption d’innocence s’applique.

Blanchiment d’argent et corruption 

À l’époque, il s’agissait du plus grand scandale de blanchiment d’argent jamais vu aux Pays-Bas: de 2010 à 2016, la filiale polonaise d’ING a aidé illégalement des magnats russes et ukrainiens des Pays-Bas et de Russie.

Dans un autre cas, un fournisseur de télécommunications a versé des millions de dollars de pots-de-vin à une société appartenant à la fille du président de l’Ouzbékistan via le compte d’ING aux Pays-Bas. La banque a été condamnée à une amende de 775 millions d’euros aux Pays-Bas en 2018 pour avoir réprimé par négligence les activités de blanchiment d’argent, un record. 

À ce moment-là, la justice a déclaré que la banque n’avait pas effectué d’inspections détaillées sur les clients pour prévenir les délits financiers et économiques. Malgré divers avertissements émis par les autorités de régulation, ING n’a pas réussi à remédier aux graves lacunes structurelles dans la mise en œuvre de la législation anti-blanchiment. Entre 2010 et 2016, la banque n’a pris aucune mesure pour empêcher les clients de blanchir de l’argent via leurs comptes.

Le directeur financier a dû partir

Le patron d’ING, Hamers, a déclaré à l’époque que ces lacunes étaient dues à un manque de coordination entre le service commercial et les employés qui doivent surveiller le respect de la loi. Bien que le CEO soit directement responsable de l’audit juridique et interne, le CFO Koos Timmermans a dû quitter ING. D’autres employés, principalement Hamers, travaillent à la banque depuis 1991 et sont le directeur général de la banque depuis 2013, date à laquelle ils ont été payés. Hammers a déclaré à l’époque que l’accusation n’avait trouvé aucune preuve que ces employés avaient contribué à des activités criminelles ou en avaient bénéficié. En fait, la poursuite a jugé que de nombreux employés de banque étaient collectivement responsables de certains comportements odieux. Cependant, les autorités ont déclaré qu’il n’y avait pas suffisamment de preuves pour tenir les individus pénalement responsables. Elle a imputé le crime à toute l’organisation. 

L’affaire semble avoir été classée. Cependant, peu de temps après la conclusion du règlement en 2018, la Enterprise Information Research Foundation (SOBI) de l’activiste financier Pieter Lakeman a intenté une action en justice, qui a maintenant abouti à la décision rendue aujourd’hui par le tribunal de La Haye. SOBI a enquêté sur divers scandales d’entreprises néerlandaises.

UBS soutient Hamers 

L’ancien employeur de Hamers, ING, a déclaré que le tribunal était déçu par la décision du tribunal de poursuivre Hamers. Cette décision était en contradiction avec la décision précédente du parquet. Ils n’avaient aucune raison de poursuivre les employés ou anciens employés de la banque. Le nouvel employeur de Hamers a déclaré: «UBS a pleinement confiance dans la capacité de Ralph Hamers à diriger UBS.» UBS et nombre de ses banques suisses également Avoir de l’expérience en matière de blanchiment d’argent.

 

 

 

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